應　考　須　知
　
 
 
~ 考 試 規 定 ~
測驗種類
投信投顧業務員

考試科目
  • 投信投顧相關法規(含職業道德規範)
  • 證券法規與證券市場
  • 投資學與財務分析
考試日期
  • 每年3、6、9、12月第一個星期日舉行筆試 　　　　　　
報考資格

　
　得應投信投顧業務員資格測驗，須具下列資格之一：

  1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
  2. 公務人員普考或相當普通考試以上之特種考試及格者。
  3. 取得證券商業務員資格者。
  4. 取得證券商高級業務員資格者。
  5. 現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務員，在89年10月11日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前辦理登記者。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
~ 測驗題型與及格標準 ~
考試科目
考試時間
題型
及格標準
投信投顧相關法規
(含職業道德)
60 分鐘
選擇題 100 題
（採測驗式答案卡作答）
 三科總分達210分，其中任何一科不得低於50分；參加「投信投顧相關法規」乙科測驗者，該科成績需達70分
證券法規與證券市場
60 分鐘
選擇題 100 題
（採測驗式答案卡作答）
投資學與財務分析
90 分鐘
選擇題 80 題
（採測驗式答案卡作答）
　※ 已取得證券商高級業務員測驗取得合格證明書者，僅須參加「投信投顧相關法規
　　﹝含職業道德規範﹞」乙科測驗之資格報考者
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
~ 報考人數統計~
年度
測驗項目
報名人數
到考人數
及格人數
及格率
90年度
一 科
11,095 人
10,246 人
8,735 人
85.25%
三 科
5,744 人
3,336 人
710 人
21.28 %
91年度
一 科
7,008 人
6,403 人
5,488 人
85.71 %
三 科
5,611 人
3,552 人
990 人
27.87 %
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
~ 測 驗 範 圍 ~
　　科目
範圍
投信投顧相關法
(含職業道德規範)
  • 證券投資信託事業管理規則
  • 證券投資顧問事業管理規則
  • 證券投資信託基金管理辦法
  • 證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託
  • 投資業務管理辦法
  • 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法」
  • 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員自律公約」
  • 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託基金廣告規範要點」
  • 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資顧問事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範」
  • 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業基金經理守則」
  • 證券投資顧問事業從業人員行為準則